近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布了江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)國(guó)融證券股份有限公司及張志敏采取出具警示函措施的決定(〔2023〕2號(hào))。

決定書(shū)顯示，近期，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對(duì)江蘇宏馬物流股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱宏馬物流)及國(guó)融證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)融證券)進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)國(guó)融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中存在以下問(wèn)題:

(資料圖)

國(guó)融證券在盡職調(diào)查過(guò)程中未勤勉盡責(zé)、認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六條、第五十四條的規(guī)定，時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張志敏對(duì)此負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六十二條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)融證券、張志敏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六十二條：本辦法所稱股份有限公司是指首次申請(qǐng)股票轉(zhuǎn)讓或定向發(fā)行的股份有限公司；所稱公司包括非上市公眾公司和首次申請(qǐng)股票轉(zhuǎn)讓或定向發(fā)行的股份有限公司。

以下為原文：

江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)國(guó)融證券股份有限公司及張志敏采取出具警示函措施的決定

國(guó)融證券股份有限公司、張志敏:

近期,根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,我局對(duì)江蘇宏馬物流股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱宏馬物流)及國(guó)融證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)融證券)進(jìn)行了檢查,發(fā)現(xiàn)國(guó)融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中存在以下問(wèn)題:

國(guó)融證券在盡職調(diào)查過(guò)程中未勤勉盡責(zé)、認(rèn)真履行審慎核查義務(wù),違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六條、第五十四條的規(guī)定,時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張志敏對(duì)此負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六十二條的規(guī)定,我局決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)認(rèn)真查找和整改問(wèn)題,建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行掛牌推薦業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范,誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé),切實(shí)提升掛牌推薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2023年1月3日