近日，證監(jiān)會福建監(jiān)管局網(wǎng)站公布了《關于對宋發(fā)興采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，宋發(fā)興作為福建永福電力設計股份有限公司(以下簡稱“永福股份”，300712.SZ)副總經(jīng)理，于2022年12月12日通過集中競價交易減持永福股份股票10,000股，但未按規(guī)定提前15個交易日預先披露減持計劃。

上述行為不符合《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第五條、第八條第一款的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182條)第三條第一款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對宋發(fā)興采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

(資料圖片)

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，宋發(fā)興于2015年7月至今擔任永福股份副總經(jīng)理。

永福股份前身福建永福工程顧問有限公司，于1994年3月1日成立，于2017年10月31日在深交所上市。主營業(yè)務為電力規(guī)劃咨詢/勘察設計、EPC總承包、智慧能源(數(shù)字電力、電力通信和自動化、電力信息技術服務)、智能運維和電力能源投資業(yè)務。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182條)第三條：信息披露義務人應當及時依法履行信息披露義務，披露的信息應當真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

證券及其衍生品種同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務人在境外市場披露的信息，應當同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182條)第五十二條：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風險，維護市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：(一)責令改正；(二)監(jiān)管談話；(三)出具警示函；(四)責令公開說明；(五)責令定期報告；(六)責令暫停或者終止并購重組活動；(七)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第五條：上市公司股東、董監(jiān)高減持股份，應當按照法律、法規(guī)和本規(guī)定，以及證券交易所規(guī)則，真實、準確、完整、及時履行信息披露義務。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第八條：上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內(nèi)容應當包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應當符合證券交易所的規(guī)定。

在預先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應當按照證券交易所的規(guī)定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后，大股東、董監(jiān)高應當在兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告；在預先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應當在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告。

以下為原文：

關于對宋發(fā)興采取出具警示函措施的決定

宋發(fā)興：

經(jīng)查，你作為福建永福電力設計股份有限公司(以下簡稱永福股份)副總經(jīng)理，于2022年12月12日通過集中競價交易減持永福股份股票10,000股，但未按規(guī)定提前15個交易日預先披露減持計劃。上述行為不符合《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第五條、第八條第一款的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182條)第三條第一款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應當充分吸取教訓，加強證券法律法規(guī)學習，杜絕此類違法行為再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起10個工作日向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局

2023年1月20日