因欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī),上海證券交易所(簡(jiǎn)稱“上交所”)向兩家科創(chuàng)板上市公司下發(fā)擬終止股票上市事先告知書。
4月21日晚,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“*ST紫晶”,688086)、澤達(dá)易盛(天津)科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱“*ST澤達(dá)”,688555)送達(dá)《行政處罰決定書》,認(rèn)定兩公司存在欺詐發(fā)行等重大違法行為,已觸及重大違法退市標(biāo)準(zhǔn)。上交所表示,當(dāng)日啟動(dòng)重大違法強(qiáng)制退市流程,向兩公司發(fā)出擬終止股票上市事先告知書,并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出終止上市決定。
對(duì)“首惡”作出頂格處理
【資料圖】
根據(jù)《行政處罰決定書》查明的事實(shí),*ST紫晶、*ST澤達(dá)均實(shí)施了欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等嚴(yán)重?fù)p害投資者利益行為,極大擾亂了資本市場(chǎng)秩序與行業(yè)生態(tài)。證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及“關(guān)鍵少數(shù)”予以嚴(yán)懲,作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定,并統(tǒng)籌推進(jìn)行政、民事、刑事立體追責(zé)。
上交所表示,貫徹“零容忍”要求,依規(guī)盡速對(duì)兩公司實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市,堅(jiān)決將其從科創(chuàng)板市場(chǎng)清退,并同步作出紀(jì)律處分決定,對(duì)控股股東、董事長(zhǎng)等“首惡”作出公開認(rèn)定終身不適合擔(dān)任董監(jiān)高的頂格處理。
“科創(chuàng)板設(shè)立之初,即明確要以信息披露為核心,強(qiáng)化發(fā)行人對(duì)信息披露的誠(chéng)信義務(wù)和法律責(zé)任,嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、虛假陳述等違法行為,嚴(yán)格實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市制度,切實(shí)提高違法違規(guī)行為成本。”對(duì)于*ST紫晶、*ST澤達(dá)這類欺詐發(fā)行上市公司,上交所表示,一經(jīng)查實(shí)即予以嚴(yán)懲,彰顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)厲打擊證券違法行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益的立場(chǎng)和決心,也切實(shí)維護(hù)了設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的初心。
上交所強(qiáng)調(diào),將持之以恒守好科創(chuàng)板“入口”質(zhì)量關(guān),強(qiáng)化信息披露監(jiān)管,推動(dòng)各方歸位盡責(zé),對(duì)構(gòu)成欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或其他重大違法行為的上市公司依法堅(jiān)決終止上市,保障科創(chuàng)板長(zhǎng)期健康有序發(fā)展。
“加快推進(jìn)*ST紫晶、*ST澤達(dá)的退市流程”
目前,*ST紫晶的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商中信建投公告稱,如*ST紫晶被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)而受到行政處罰,同意公司與其他中介機(jī)構(gòu)共同出資10億元設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金,用于先行賠付適格投資者的投資損失,并向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。
此外,上海金融法院已經(jīng)收到*ST澤達(dá)普通代表人訴訟起訴材料。中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布公告,表示將密切關(guān)注訴訟進(jìn)展,如上海金融法院后續(xù)受理并裁定適用普通代表人訴訟,發(fā)布普通代表人訴訟權(quán)利登記公告。
“這兩類機(jī)制都是保護(hù)投資者、震懾違法行為人的重要舉措。上交所將立足自身職責(zé),為上述投資者保護(hù)措施提供技術(shù)支持和監(jiān)管服務(wù),全力保障相關(guān)工作推進(jìn),切實(shí)維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。”上交所指出。
下一步,上交所表示將切實(shí)擔(dān)起退市實(shí)施主體責(zé)任,依規(guī)加快推進(jìn)*ST紫晶、*ST澤達(dá)的退市流程。在作出退市決定后,兩公司股票將進(jìn)入15個(gè)交易日的退市整理期,隨后即予以摘牌。根據(jù)上市規(guī)則,兩公司股票因欺詐發(fā)行退市后不得申請(qǐng)重新上市。請(qǐng)廣大投資者充分關(guān)注兩公司股票行將摘牌的退市進(jìn)程和交易風(fēng)險(xiǎn),審慎決策。

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